中新經(jīng)緯12月10日電 12月9日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)中銀國際證券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱“中銀證券”)在負(fù)責(zé)銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分。

　　安徽證監(jiān)局指出，上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)掛牌階段盡職調(diào)查工作負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠信檔案。

　　中新經(jīng)緯注意到，在上述罰單之前，天海流體已先收到罰單。

　　今年4月23日，天海流體公告，收到全國股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的《關(guān)于給予銅陵天海流體控制股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》(以下簡稱《紀(jì)律處分決定》)。

　　據(jù)《紀(jì)律處分決定》，天海流體于2015年5月掛牌。截至掛牌時(shí)，時(shí)任董事長王勝原代趙敏持有天海流體股份685.80萬股，代持比例為76.20%。天海流體在公開披露文件中未真實(shí)準(zhǔn)確披露控股股東、實(shí)際控制人以及歷史股份代持情況。2015年天海流體第二次股票定向發(fā)行過程中，趙敏通過委托王勝原代其出資，王勝原代趙敏持有公司股份482.60萬股。截至2019年9月，雙方股份代持關(guān)系解除。

　　天海流體在掛牌時(shí)存在股份代持，未如實(shí)披露公司控股股東、實(shí)際控制人及公司歷史沿革，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.5條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》(2013年6月20日發(fā)布，以下簡稱《掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》)第三條、第四條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引(試行)》(2013年12月30日發(fā)布)第三條、第四條、第十一條的規(guī)定；在2015年第二次股票定向發(fā)行中存在股份代持，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布，以下簡稱《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》)第三條的規(guī)定。

　　時(shí)任董事長王勝原參與代持，未能忠實(shí)、勤勉盡責(zé)，未能如實(shí)披露代持，對(duì)天海流體前述違規(guī)負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條，《掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》第四條，《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》第三條的規(guī)定。

　　趙敏作為代持參與主體及代持還原后公司實(shí)際的控股股東實(shí)際控制人，未能忠實(shí)、勤勉盡責(zé)，未能如實(shí)披露，對(duì)天海流體前述違規(guī)負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.4條、第1.5條《掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》第四條，《股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》第三條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第三十七條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定，給予天海流體、王勝原、趙敏公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，天海流體主營閥門、水泵及泵閥配件，給排水環(huán)保設(shè)備、污水處理設(shè)備及流體控制技術(shù)與系統(tǒng)的應(yīng)用與集成，銅合金鑄件材料、超級(jí)不銹鋼鑄配件材料等。

　　中銀證券于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上交所主板上市。中銀證券主要股東包括：中銀國際控股有限公司、中國石油集團(tuán)資本有限責(zé)任公司等。

　　中銀證券擁有證券業(yè)務(wù)全牌照，經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；融資融券；代銷金融產(chǎn)品；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)