四川大決策證券存誤導(dǎo)性宣傳被責(zé)令改正

2024-12-05 21:11:14 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯12月5日電據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站5日消息，四川證監(jiān)局對(duì)四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　來(lái)源：四川證監(jiān)局網(wǎng)站

　　四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的情形；二是存在誤導(dǎo)性宣傳的情形；三是人員培訓(xùn)覆蓋面偏低；四是公司APP“大決策”中部分視頻、課程錄像缺少風(fēng)險(xiǎn)提示等水印。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第十九條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　公司官網(wǎng)信息顯示，四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司成立于1998年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：萬(wàn)可義

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