十年前舊案遭中安科索賠15億？知情人士：招商證券已履行生效判決，基本賠付完畢

　　因十年前一樁重大資產(chǎn)重組案，招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”，600999)遭索賠15億元。

　　近日，中安科股份有限公司(簡稱“中安科”，600654)發(fā)布公告，表示向招商證券發(fā)起15億元的索賠訴訟。公告內(nèi)容顯示，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問，因未能按照約定依法勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致公司遭受損失，中安科向上海金融法院提起訴訟，向招商證券索賠15億元，同時要求退還財務(wù)顧問費3150萬元并支付利息損失。中安科稱，已在2024年10月10日收到了上海金融法院送達的《受理通知書》。

　　澎湃新聞注意到，相關(guān)法院生效判決認(rèn)定招商證券在25%的范圍內(nèi)對投資者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，合計金額2.87億元。澎湃新聞記者獲悉，招商證券已履行生效判決，按照“應(yīng)賠盡賠”原則依法履行對投資者的賠付責(zé)任，目前已基本賠付完畢。招商證券也將采取法律手段維護自身合法權(quán)益。

　　公開資料顯示，中安科的前身為飛樂股份，2014年，進行重大資產(chǎn)重組，購買中安消技術(shù)有限公司(簡稱“中安消”)100%的股權(quán)。2016年12月22日，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對中安科進行立案調(diào)查。

　　2019年5月30日，證監(jiān)會向中安科下發(fā)《行政處罰決定書》《市場禁入決定書》。中安消作為涉案重大資產(chǎn)重組的有關(guān)方，將“班班通”項目計入盈利預(yù)測，但在該項目發(fā)生重大變化難以繼續(xù)履行的情況下，未及時重新提供《盈利預(yù)測報告》，導(dǎo)致其評估值嚴(yán)重虛增，并且虛增2013年營業(yè)收入5515萬元。中安科據(jù)此披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。

　　2022年8月，證監(jiān)會對招商證券進行立案調(diào)查，并于同年9月下發(fā)《行政處罰決定書》。證監(jiān)會認(rèn)為，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對本次重組構(gòu)成較大影響的情況時未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告，違反了相關(guān)規(guī)定，最終合計罰款6310萬元。

　　值得注意的是，2024年6月，最高人民法院發(fā)布一批財務(wù)造假典型案例，其中包括中安科案。上海市高級人民法院、上海金融法院經(jīng)審理認(rèn)為，招某證券(注：即招商證券)作為獨立財務(wù)顧問，需對重組活動作審慎盡職調(diào)查，對上市公司申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核驗，其出具的意見中采用其他機構(gòu)或者人員的專業(yè)意見的，仍然應(yīng)當(dāng)予以審慎核查；確定招某證券在25%的范圍內(nèi)對中某某股份公司的證券虛假陳述民事責(zé)任承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　中安科為智慧城市行業(yè)領(lǐng)域的系統(tǒng)集成商，自2016年以來，連續(xù)多年被實施“其他風(fēng)險警示”或者“退市風(fēng)險警示”，2024年6月26日剛完成“摘帽”工作。

　　根據(jù)半年報數(shù)據(jù)，中安科在2024上半年營業(yè)總收入13.14億元，同比上升3.43%，歸母凈利潤2509.1萬元，同比上升503.1%。

　　值得注意的是，隨著證監(jiān)會對中安科處罰的落地，部分投資者以公司證券虛假陳述致其遭受經(jīng)濟損失為由，要求公司及相關(guān)責(zé)任人給予賠償。根據(jù)半年報披露，根據(jù)法院一審、二審判決書以及公司委托專業(yè)機構(gòu)對上述案件中的投資者提交的證據(jù)及其股票交易情況進行詳細(xì)分析，綜合評估系統(tǒng)風(fēng)險以及其因素，并結(jié)合以往案例判罰情況，中安科對證券虛假陳述責(zé)任糾紛的相關(guān)訴訟累計計提負(fù)債金額11.87億元。

　　“如本次訴訟公司最終勝訴，公司獲得的賠償款將有利于提升公司所有者權(quán)益，改善公司資產(chǎn)質(zhì)量，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升公司市場信譽，為促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展帶來積極影響；如本次訴訟公司未能勝訴，亦不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響，公司向投資者賠付款項在《重整計劃》中已足額計提償債資源，目前賠付工作已基本進入收尾階段�！敝邪部普f道。

　　記者 戚夜云