中新經(jīng)緯10月12日電 中基協(xié)網(wǎng)站11日披露三份紀律處分決定書，涉及深圳南電、四川銀川、中鐵融信三家私募。

　　撤銷深圳南電管理人登記

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，深圳南電存在多項違規(guī)行為。

　　來源：中基協(xié)網(wǎng)站(下同)

　　一是向非合格投資者募集資金。南電貳號基金為深圳南電在管產(chǎn)品；2017年2月，深圳南電、“南電貳號基金”與投資者陳某某簽署《基金認購合同》及《基金認購確認函》；《基金認購合同》載明投資者陳某某認購金額為5萬元、《基金認購確認函》載明投資者陳某某出資金額為5萬元。2017年至2023年，深圳南電、“南電貳號基金”與投資者陳某某簽署多份《基金認購合同》及《基金認購確認函》，深圳南電累計向投資者陳某某募集資金8筆，合計金額64萬元。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。

　　二是向投資者承諾保本保收益。深圳南電、“南電貳號基金”與投資者陳某某于2017年2月簽署的《基金認購確認函》載明“投資期限12個月，預期年化收益10%”“每月10日作為派發(fā)收益日，支付上月投資收益，到期一次性歸還出資額”。2017年至2023年，深圳南電、“南電貳號基金”與投資者陳某某簽署的其他多份《基金認購確認函》也載明“預期年化收益”“到期一次性歸還出資額”等相似表述。上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。

　　三是侵占基金財產(chǎn)和客戶資金。深圳南電、“南電貳號基金”與投資者陳某某于2022年6月、2023年4月簽署《基金認購合同》及《基金認購確認函》；銀行電子回單顯示投資者陳某某于2022年6月、2023年4月及5月向深圳南電賬戶進行轉賬；但經(jīng)核深圳南電向協(xié)會提供的“南電貳號基金”2021年8月至2023年7月銀行賬務明細清單，未見對應收款記錄。即投資者陳某某轉給深圳南電的投資款項并未轉入“南電貳號基金”；協(xié)會自律檢查過程中，深圳南電未就上述情況進行合理解釋。上述行為違反了《募集行為管理辦法》規(guī)定。

　　四是不配合協(xié)會自律檢查。2023年8月至12月，協(xié)會自律檢查人員向深圳南電共推送四次線上檢查任務，并申明了不配合自律檢查的后果；協(xié)會自律檢查人員第一次和第二次向深圳南電推送線上檢查任務后，深圳南電未按核查要求真實、準確、完整、及時地提供檢查所需材料；協(xié)會自律檢查人員第三次和第四次向深圳南電推送線上檢查任務后，深圳南電未回復任何材料或信息。上述行為違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則》規(guī)定。

　　鑒于基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》等相關規(guī)定，中基協(xié)決定作出以下紀律處分：撤銷深圳南電管理人登記。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等相關規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關當事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金活動，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。如相關當事人有在管私募基金產(chǎn)品的，應當根據(jù)法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定，及時清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責轉移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人；被撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關責任，不因私募基金管理人登記被撤銷而免除，不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關責任。基金財產(chǎn)處置完畢的，相關當事人應當及時向市場主體登記機關辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

　　撤銷四川銀創(chuàng)管理人登記

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，四川銀創(chuàng)存在多項違規(guī)行為。

　　一是未盡謹慎勤勉義務。1.2022年7月四川銀創(chuàng)與四川恒信簽訂合作框架協(xié)議，約定由四川恒信負責介紹投資者與項目，四川銀創(chuàng)支付相應費用。2022年9月、10月，四川銀創(chuàng)又與四川恒信簽訂相關《專項基金合作協(xié)議》，約定擬投基金產(chǎn)品的投資者與投資標的。

　　2.四川銀創(chuàng)管理的淄博東投與棗莊漢威兩只基金產(chǎn)品于2022年11月完成備案，投資者與投資標的與前述協(xié)議約定內容一致。

　　3.四川銀創(chuàng)自認，淄博東投、棗莊漢威投資者實際參與投委會決策、對投資標的有決定權，且四川銀創(chuàng)未按合伙協(xié)議約定對基金產(chǎn)品進行投后管理。

　　綜上，四川銀創(chuàng)未能履行私募基金管理人募、投、管、退等環(huán)節(jié)的重要工作，怠于履行勤勉謹慎義務，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》規(guī)定。

　　二是違反專業(yè)化運營原則。根據(jù)監(jiān)管措施決定書與四川銀創(chuàng)自認，2022年8月四川銀創(chuàng)完成私募基金管理人登記后，仍以自有資金與四川鼎能開展借貸業(yè)務。以上行為違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》規(guī)定。

　　三是募集說明書存在誤導性陳述，使投資者產(chǎn)生剛性兌付預期。棗莊漢威的募集說明書載明，“被投公司控股股東向本基金作業(yè)績承諾，本基金任意年度收到的分紅低于基金實繳規(guī)模8%時，控股股東以自有資金補齊，若第三年末基金收到的合計分紅低于基金實繳規(guī)模30%時，基金可將所持有的被投公司股權轉讓至控股股東，轉讓價格=基金實繳資金*(1+24%)-3年內已收到的分紅”。該募集說明書由四川銀創(chuàng)制作，載明內容有保本保收益的誤導傾向，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》規(guī)定。

　　鑒于審理情況、基本事實和情節(jié)，根據(jù)《基金法》等相關規(guī)定，中基協(xié)決定作出以下紀律處分：撤銷四川銀創(chuàng)管理人登記。

　　對中鐵融信進行警告

　　中基協(xié)表示，經(jīng)查，中鐵融信存在未及時申請私募基金產(chǎn)品備案的違規(guī)事實。

　　中鐵融信作為執(zhí)行事務合伙人設立的昆山鐵信創(chuàng)盈、中鐵融信貳號、“北京君德鐵富礦業(yè)股權投資中心(有限合伙)”“中鐵德閎融富(昆山)投資中心(有限合伙)”等4家合伙企業(yè)對外募集資金，并對外進行投資，相關合伙企業(yè)以投資活動為目的，采用基金形式運作，符合《私募基金監(jiān)管辦法》所列情形，屬于應備案的私募基金產(chǎn)品。

　　中鐵融信未及時將相關產(chǎn)品進行備案，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》等規(guī)定。2022年10月10日，中鐵融信不再擔任“昆山鐵信創(chuàng)盈”執(zhí)行事務合伙人；2023年11月，“中鐵融信貳號”已注銷工商登記，紀律處分措施裁量已考慮前述情況。

　　根據(jù)《基金法》等相關規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀律處分：對中鐵融信進行警告。(中新經(jīng)緯APP)