中新經(jīng)緯10月12日電 針對(duì)汪小清、孫肖文、魏昌偉違規(guī)減持北交所股票行為，北京、上海、深圳證監(jiān)局出手。

　　涉多家北交所公司

　　據(jù)北交所網(wǎng)站10日通報(bào)，汪小清，華信永道(北京)科技股份有限公司(下稱華信永道)原股東，上海艾融軟件股份有限公司(下稱艾融軟件)原股東，徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(下稱百甲科技)股東。

　　經(jīng)查明，汪小清9月27日至10月8日期間，通過(guò)大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓股份243.9萬(wàn)股；后于9月30日至10月9日期間，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計(jì)賣出股份224.9萬(wàn)股。

　　同日，北交所通報(bào)，深圳市鑫匯科股份有限公司(下稱鑫匯科)原股東魏昌偉于10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬(wàn)股股份，并于10月9日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)將其受讓的全部股份賣出。

　　此外，北交所稱，艾融軟件原股東孫肖文10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬(wàn)股股份，并于10月9日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)全部賣出。

　　北交所認(rèn)為，上述三人作為上市公司持股5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，未能遵守在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓股份的要求，違反《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.4.1條等規(guī)定。

　　綜上，北交所決定：給予汪小清公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；對(duì)汪小清采取限制證券賬戶交易6個(gè)月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自10月11日至2025年4月10日。對(duì)魏昌偉采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　10日，北交所發(fā)布《從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為》強(qiáng)調(diào)，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過(guò)大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

　　北交所表示，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。希望市場(chǎng)參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。

　　責(zé)令購(gòu)回并上繳價(jià)差

　　11日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站通報(bào)，經(jīng)查，魏昌偉名下證券賬戶于10月8日通過(guò)大宗交易受讓上市公司深圳市鑫匯科股份有限公司(證券代碼：831167)大股東的一致行動(dòng)人減持的26萬(wàn)股股份，買入金額409.76萬(wàn)元，并于10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計(jì)434.98萬(wàn)元。

　　根據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)魏昌偉采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站11日通報(bào)，汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司大股東持有的股份93.2萬(wàn)股，買入金額合計(jì)為3069.1萬(wàn)元，在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的93.2萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)為5196.9萬(wàn)元。

　　同日，江蘇證監(jiān)局通報(bào)，汪小清于2024年10月8日通過(guò)大宗交易方式受讓淮北市百佳善達(dá)投資與資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱百佳善達(dá))持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(下稱百甲科技)股份20.69萬(wàn)股，交易金額99.73萬(wàn)元，于10月9日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持百甲科技股份1.69萬(wàn)股，交易金額8.23萬(wàn)元。百佳善達(dá)系百甲科技持股比例5%以上的大股東，汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓前述股份后不滿6個(gè)月即減持，上述行為違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第十四條的規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局則通報(bào)，汪小清通過(guò)大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬(wàn)股，買入金額合計(jì)為2222.4萬(wàn)元，在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的130萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)為3296.1萬(wàn)元。以上行為違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第十四條的規(guī)定。

　　綜上，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局、江蘇證監(jiān)局、證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局均責(zé)令汪小清購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差。

　　證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局11日還稱，孫肖文通過(guò)大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬(wàn)股，買入金額合計(jì)為1478.4萬(wàn)元，在受讓后六個(gè)月內(nèi)減持所受讓的80萬(wàn)股，賣出金額合計(jì)為1755.4萬(wàn)元。以上行為違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第224號(hào))第十四條的規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)孫肖文采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。(中新經(jīng)緯APP)