A股開戶火爆，但合規(guī)不可少！券商開戶應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠(chéng)信檔案

　　每經(jīng)記者 王硯丹 

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日，監(jiān)管在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)格履行法定誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束。

　　按照要求，證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者的誠(chéng)信檔案，并可根據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。此外，券商在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢義務(wù)的，將依法從重處罰。

　　查詢誠(chéng)信信息查詢事宜時(shí)，應(yīng)按照既定渠道和程序提出申請(qǐng)

　　具體而言，各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在開展相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠(chéng)信檔案查詢義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢投資者、客戶的誠(chéng)信檔案；各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠(chéng)信檔案；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠(chéng)信檔案；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案。

　　此外值得一提的是，監(jiān)管要求，在處理上述誠(chéng)信信息查詢事宜時(shí)，各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體必須按照既定渠道和程序，向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門提出申請(qǐng)，不得擅自通過證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)查詢途徑來代替正規(guī)流程。其中，在證券期貨開戶環(huán)節(jié)，相關(guān)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可依據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的相應(yīng)交易限制措施。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，根據(jù)2021年3月修訂的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)信檔案)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。公民、法人或者其他組織可以根據(jù)該辦法規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢。

　　市場(chǎng)火爆，券商開戶不打烊，直播觀點(diǎn)不打烊

　　國(guó)慶節(jié)前的證券開戶異�；鸨�。面對(duì)國(guó)慶長(zhǎng)假，各家券商也加足馬力，加班加點(diǎn)為客戶提供服務(wù)。

　　9月30日收市后，記者收到投顧企業(yè)微信，“我們的服務(wù)和資訊也會(huì)一直陪伴大家。您身邊有家人或朋友需要開通證券賬戶的，歡迎您推薦。市場(chǎng)會(huì)休息，服務(wù)不打烊�！�

　　此外，多家券商官微在9月30日或10月1日推送了“7乘以24小時(shí)開戶”的微信。如華泰證券10月1日早間連續(xù)推送兩條信息，一篇介紹新客開戶權(quán)益，一篇介紹證券賬戶的用途等。

　　“潑天的富貴”讓券商甜蜜而辛苦的加班，同時(shí)也卷到了線下。節(jié)前，國(guó)元證券鄭州棉紡東路證券營(yíng)業(yè)部就掛出招牌，“股市暴漲，開戶排隊(duì)，為保障您及時(shí)開戶，國(guó)慶期間不放假！”

　　開戶不閑著，如何解讀后市的走勢(shì)？券商分析師、投顧們也不能閑著。

　　國(guó)金證券傭金寶APP推出了“國(guó)慶7天不打烊”活動(dòng)。包括以下欄目：

　　文章不打烊：每天10點(diǎn)、14點(diǎn)、16點(diǎn)、20點(diǎn)，【行業(yè)點(diǎn)評(píng)】推送最新觀點(diǎn)。專題不打烊：每日12點(diǎn)、22點(diǎn)，【國(guó)慶特輯】剖析行情。直播不打烊：每日18點(diǎn)，線上直播【熱點(diǎn)追擊】。報(bào)告不打烊：每日21點(diǎn)，推送【行業(yè)報(bào)告】。

　　不過，雖然投資者整個(gè)國(guó)慶假期都可以正常開戶，后臺(tái)會(huì)有人實(shí)時(shí)審核，不過因?yàn)殚_戶信息需要提交到中國(guó)登記結(jié)算中心，投資者正式開戶時(shí)間將從節(jié)后第一個(gè)工作日起算。

　　9月28日，中登公司發(fā)布了國(guó)慶工作安排通知。其中，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)、身份信息核查系統(tǒng)于2024年10月1日至10月6日全天暫停對(duì)外服務(wù)，10月7日起恢復(fù)。公司官網(wǎng)及在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)、中國(guó)結(jié)算APP系統(tǒng)、基金E賬戶APP系統(tǒng)及CA證書系統(tǒng)于2024年10月1日8:00起暫停對(duì)外服務(wù)，10月7日8:00起恢復(fù)。

　　10月8日A股市場(chǎng)還將延續(xù)9月的輝煌嗎？有多少新投資者即將跑步入場(chǎng)？A股節(jié)后見。