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國(guó)聯(lián)證券違規(guī)開展交易、詢價(jià)留痕不完善被警告

2024-09-30 18:09:31 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯9月30日電 30日，交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布對(duì)國(guó)聯(lián)證券的自律處分信息。

　　交易商協(xié)會(huì)表示，國(guó)聯(lián)證券作為銀行間債券市場(chǎng)的交易機(jī)構(gòu)，在2023年1月至3月期間，違規(guī)開展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，不反映真實(shí)交易需求或正當(dāng)業(yè)務(wù)目的。同時(shí)，國(guó)聯(lián)證券有關(guān)交易詢價(jià)留痕不完善，未能反映真實(shí)交易過(guò)程。

　　根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)國(guó)聯(lián)證券予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件暴露出的詢價(jià)留痕、交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理等方面問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　官網(wǎng)顯示，國(guó)聯(lián)證券創(chuàng)立于1992年11月，前身為無(wú)錫市證券公司，2008年5月通過(guò)改制更名為國(guó)聯(lián)證券股份有限公司，注冊(cè)資本28.3億元人民幣，2015年7月6日在香港聯(lián)合交易所上市(股票代碼：01456)，2020年7月31日在上海證券交易所上市(股票代碼：601456)。

　　目前，國(guó)聯(lián)證券擁有華英證券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)通寶資本投資有限責(zé)任公司、無(wú)錫國(guó)聯(lián)創(chuàng)新投資有限公司、國(guó)聯(lián)證券(香港)有限公司、國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)聯(lián)基金管理有限公司六家子公司，參股中�；鸸芾碛邢薰�。(中新經(jīng)緯APP)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

編輯：董文博

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