中新經(jīng)緯9月26日電 26日，吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對財(cái)信證券股份有限公司長春東南湖大路證券營業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)財(cái)信證券股份有限公司(下稱“財(cái)信證券”)長春東南湖大路證券營業(yè)部存在以下問題：

　　一是未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求。違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第四十五條的規(guī)定。

　　二是未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第二十五條第一款的規(guī)定。

　　三是在個(gè)別基金產(chǎn)品的銷售過程中，未以顯著、清晰的方式向投資人揭示風(fēng)險(xiǎn)。違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第十七條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對財(cái)信證券長春東南湖大路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，財(cái)信證券是湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)有限公司旗下核心企業(yè)，系湖南省唯一的省屬國有控股證券公司。公司成立于2002年8月，目前注冊資本66.98億元。截至2023年12月31日，公司總資產(chǎn)超540億元，凈資產(chǎn)超150億元。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資咨詢、融資融券、固定收益、證券投資、場外市場、期貨經(jīng)紀(jì)、另類投資、基金投資等。公司在全國設(shè)有6家分公司和86家營業(yè)部，下設(shè)財(cái)信期貨有限公司、深圳惠和投資有限公司、深圳市惠和投資基金管理有限公司3家子公司。(中新經(jīng)緯APP)