中新經(jīng)緯9月25日電 因未有效實(shí)施合規(guī)管理，申萬宏源證券有限公司(下稱申萬宏源)溫州分公司被責(zé)令改正。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站25日披露的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，申萬宏源溫州分公司存在以下問題：

　　一是2021年對(duì)非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)，并發(fā)放營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)。

　　二是內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。

　　三是向該局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。

　　上述問題反映出申萬宏源溫州分公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。

　　上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第四條第一項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條和第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào))第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)申萬宏源溫州分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　與此同時(shí)，申萬宏源溫州分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人徐璐也被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　浙江證監(jiān)局指出，申萬宏源溫州分公司內(nèi)部合規(guī)管理存在不足，向該局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。上述行為反映出分公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條和第四條的規(guī)定。

　　徐璐作為時(shí)任分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)徐璐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　企業(yè)官網(wǎng)介紹，申萬宏源證券有限公司是由新中國(guó)第一家股份制證券公司——申銀萬國(guó)證券股份有限公司與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。截至2023年6月30日，申萬宏源證券有限公司注冊(cè)資本535億元，擁有員工超10000名，是國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金——中國(guó)投資有限責(zé)任公司的直管企業(yè)。

　　業(yè)績(jī)方面，2024年上半年，申萬宏源實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入108.76億元，同比減少11.14%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)21.28億元，同比下滑43.22%。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，截至發(fā)稿時(shí)，申萬宏源報(bào)4.74元，漲幅4.87%，公司總市值1187億元。(中新經(jīng)緯APP)