中新經(jīng)緯9月24日電 (丁丹)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)中證協(xié))20日修訂發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》。根據(jù)本次修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則，中證協(xié)對(duì)A類(lèi)名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息；在A(yíng)、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類(lèi)名單D(暫停業(yè)務(wù)類(lèi))。23日起，完善后的A類(lèi)名單和名單D在中證協(xié)官網(wǎng)公布。

　　據(jù)中新經(jīng)緯統(tǒng)計(jì)，截至目前，中證協(xié)官網(wǎng)共公布了8729名保代的項(xiàng)目撤否信息。其中，1041名保代在實(shí)施注冊(cè)制后保薦項(xiàng)目撤否比率為100%，占保代總?cè)藬?shù)的比例為11.93%；共計(jì)1673名保代撤否比率大于或等于50%，占比接近20%。5131名保代因在實(shí)施注冊(cè)制后沒(méi)有保薦項(xiàng)目，因此沒(méi)有撤否比率數(shù)據(jù)，占比接近六成。另有1589名保代在實(shí)施注冊(cè)制后撤否比率為0，占比為18.20%。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，撤否比率為100%的1041名保代分屬79家券商，其中30家券商名下撤否比率為100%的保代超過(guò)10名，數(shù)量排名前10的券商依次為中信建投(76名)、中信證券(70名)、海通證券(61名)、民生證券(54名)、國(guó)金證券(47名)、中金公司(47名)、國(guó)泰君安(41名)、華泰聯(lián)合(40名)、招商證券(38名)、東方證券(37名)。

　　撤否比率為0的1589名保代分屬83家券商，共計(jì)30家券商名下撤否比率為0的保代超過(guò)10名，相關(guān)保代數(shù)量排名前10的券商依次為中信建投(150名)、中信證券(124名)、華泰聯(lián)合(98名)、中金公司(96名)、海通證券(93名)、民生證券(78名)、國(guó)泰君安(75名)、國(guó)金證券(66名)、國(guó)信證券(64名)、申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦(47名)。

　　根據(jù)中證協(xié)的說(shuō)明，名單公示的保代撤否項(xiàng)目和上市項(xiàng)目數(shù)量?jī)H包括滬深北交易所各板塊實(shí)施注冊(cè)制以后的保薦項(xiàng)目，撤否比率的計(jì)算公式為：(撤回項(xiàng)目數(shù)量+否決項(xiàng)目數(shù)量)/(撤回項(xiàng)目數(shù)量+否決項(xiàng)目數(shù)量+上市項(xiàng)目數(shù)量)。

　　中證協(xié)在名單中還公布了保代們的違法失信信息，135名保代涉及違反監(jiān)管規(guī)定，162名保代涉及違反自律規(guī)則。其中，135名違反監(jiān)管規(guī)定的保代分屬47家券商，相關(guān)保代數(shù)量排名前5的券商依次為中信證券(10名)、海通證券(9名)、中信建投(8名)、華泰聯(lián)合(7名)、東方證券(6名)。

　　162名違反自律規(guī)則的保代分屬36家券商，中信建投、海通證券、長(zhǎng)江保薦相關(guān)保代數(shù)量依次為16名、13名、9名，國(guó)泰君安、國(guó)信證券、民生證券、中信證券均有8名。

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