中新經(jīng)緯9月24日電 國盛證券時任董事長裘強被認(rèn)定不適當(dāng)人選。

　　江西證監(jiān)局網(wǎng)站24日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，國盛證券有限責(zé)任公司(簡稱國盛證券)存在接管前未如實報告股東持股比例情況，違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕41號)第十條第二款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條的規(guī)定。裘強作為時任國盛證券有限責(zé)任公司董事長，負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十三條第(八)項、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：

　　認(rèn)定裘強(身份證號：36**************3X)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　中新經(jīng)緯注意到，江西證監(jiān)局網(wǎng)站7月26日披露多份行政監(jiān)管措施，涉及國盛證券和相關(guān)人員。

　　《關(guān)于對國盛證券有限責(zé)任公司采取監(jiān)管談話和責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定》顯示，經(jīng)查，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會令第156號)第二十七條，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第三條的規(guī)定。

　　國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取以下行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案：

　　1、請公司主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件于2024年8月5日上午10時至江西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　2、責(zé)令公司自行政監(jiān)管措施作出之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報告。

　　同時，國盛證券時任副總裁、部分項目風(fēng)控會的負(fù)責(zé)人朱宇，時任合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管姜飛，時任副總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目投決會負(fù)責(zé)人劉國寧，時任固定收益總部債權(quán)融資二部負(fù)責(zé)人黃小虹，被采取監(jiān)管談話措施；時任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管馬躍進(jìn)，時任財務(wù)總監(jiān)、相關(guān)股票質(zhì)押項目風(fēng)控會負(fù)責(zé)人胡曉寧，直接當(dāng)事人和相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人唐國根，被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施；時任董事長裘強，擬被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　國盛證券成立于2002年12月，2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司全資子公司，注冊資本46.95億元。2020年7月，因公司治理失衡，為保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會依法對國盛證券實行接管。2022年10月，江西省交投集團牽頭江西國資收購國盛金控，完成了國盛金控股東變更。(中新經(jīng)緯APP)