中新經(jīng)緯9月23日電 據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站23日消息，香港證監(jiān)會禁止高盛(亞洲)有限責(zé)任公司及高盛(亞洲)證券有限公司(統(tǒng)稱高盛)前交易員鄭仲升(男)重投業(yè)界六個月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。

　　香港證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查后采取上述紀(jì)律行動。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，鄭于2020年8月24日為客戶買入公司X股份時，發(fā)出錯誤的交易指示。他在系統(tǒng)內(nèi)誤把2232000股輸入為232,000股，導(dǎo)致在執(zhí)行客戶的交易指示時少買200萬股股份。同日收市后，鄭獲提醒有關(guān)交易執(zhí)行錯誤，但卻在四日后才向高盛管理層及合規(guī)部匯報此事。

　　香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，鄭在試圖透過以下方式糾正交易執(zhí)行錯誤時，曾以不誠實的手法將之隱瞞：

　　安排利便交易以買入尚欠的200萬股股份，藉以滿足客戶的交易指示；

　　向參與執(zhí)行利便交易的高盛同事作出失實陳述，聲稱他已就有關(guān)交易取得客戶的同意，但事實卻非如此；

　　向客戶的賬戶記入原有交易的較低價格，而非利便交易的較高價格，令高盛更難偵測到有關(guān)錯誤。

　　香港證監(jiān)會認(rèn)為，鄭的行為違反了《操守準(zhǔn)則》，而他并非獲發(fā)牌的適當(dāng)人選。

　　香港證監(jiān)會在決定上述處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：鄭的失當(dāng)行為是不誠實的；鄭沒有藉由其失當(dāng)行為來獲取任何個人金錢利益，亦無導(dǎo)致任何客戶損失；鄭承認(rèn)自己的失當(dāng)行為，并自行向證監(jiān)會匯報有關(guān)事件；鄭就自己的行為表示悔意；鄭過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。(中新經(jīng)緯APP)