中新經(jīng)緯9月13日電 證監(jiān)會日前披露一則行政處罰決定書顯示，自然人易偉操縱“金陵體育”獲利8334.22萬元，被證監(jiān)會罰沒1.67億元。

　　行政處罰決定書顯示，依據(jù)2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會對易偉操縱“金陵體育”行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我會舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，易偉存在以下違法事實(shí)：

　　一、易偉控制使用證券賬戶情況

　　2017年9月4日至2019年4月18日(以下簡稱操縱期間)，易偉控制使用39個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“金陵體育”股票。

　　二、操縱“金陵體育”情況

　　在操縱期間，易偉控制使用賬戶組，影響“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量，盈利8334.22萬元。

　　(一)集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣

　　操縱期間共計(jì)394個(gè)交易日。賬戶組389個(gè)交易日參與交易，2017年9月4日至2018年10月23日為建倉拉抬時(shí)段，2018年10月24日至2019年4月18日為出貨時(shí)段。

　　操縱期間，賬戶組合計(jì)競價(jià)買入“金陵體育”39,424,306股，金額1,548,580,773.09元。240個(gè)交易日的買入成交量市場占比超過10%，141個(gè)交易日的買入成交量市場占比超過20%，64個(gè)交易日的買入成交量市場占比超過30%，29個(gè)交易日的買入成交量市場占比超過40%。241個(gè)交易日的買入成交量市場排名第一。合計(jì)競價(jià)賣出“金陵體育”38,010,813股，金額1,555,490,412.73元。224個(gè)交易日的賣出成交量市場占比超過10%，116個(gè)交易日的賣出成交量市場占比超過20%，56個(gè)交易日的賣出成交量市場占比超過30%，23個(gè)交易日的賣出成交量市場占比超過40%，227個(gè)交易日的賣出成交量市場排名第一。2017年9月4日至2019年4月18日，賬戶組持股占流通股比例在5%以上有160個(gè)交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，達(dá)到8.57%。綜上，賬戶組具有資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢。

　　在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬時(shí)段內(nèi)，賬戶組以不低于市場賣一價(jià)或市價(jià)大量申買，占該時(shí)段賬戶組同向總申報(bào)量平均30%以上，同期賬戶組買入成交量占市場成交量平均20%以上的有95個(gè)交易日，30%以上的有36個(gè)交易日。在2018年10月24日至2019年4月18日出貨時(shí)段內(nèi)，賬戶組以不高于市場買一價(jià)或市價(jià)大量申賣，占該時(shí)段賬戶組同向總申報(bào)量平均30%以上，同期賬戶組競價(jià)成交量占市場競價(jià)成交量20%以上的有62個(gè)交易日，30%以上的有34個(gè)交易日。

　　(二)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　操縱期間，賬戶組在277個(gè)交易日存在在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易的情形。有69個(gè)交易日對倒量占市場成交量超過10%，13個(gè)交易日對倒量占市場成交量超過20%，5個(gè)交易日對倒量占市場成交量超過30%，2018年12月5日對倒占比最高，達(dá)到34.29%。

　　(三)虛假申報(bào)

　　操縱期間，賬戶組共計(jì)在6個(gè)交易日，存在申買量占同期市場同向申報(bào)量30%以上，且撤單量占賬戶組同向總申報(bào)量50%以上的虛假申報(bào)情形。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、交易記錄、相關(guān)銀行賬戶資料、銀行流水及相關(guān)憑證、相關(guān)人員詢問筆錄、交易所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，易偉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

　　在聽證過程中，當(dāng)事人及其代理人提出如下申辯意見：

　　其一，易偉基于合法的投資目的交易“金陵體育”股票，沒有謀取不法利益，主觀上不存在操縱證券市場的故意，不構(gòu)成操縱市場行為。其二，認(rèn)定操縱證券市場行為缺乏標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定結(jié)果錯(cuò)誤。其三，認(rèn)定操縱期間和操縱行為終了日認(rèn)定錯(cuò)誤。其四，對控制賬戶范圍和控制期間的認(rèn)定缺乏證據(jù)。其五，認(rèn)定案涉交易行為產(chǎn)生了危害結(jié)果的證據(jù)不足。其六，操縱行為已經(jīng)超過2年行政處罰時(shí)效。其七，違法所得金額計(jì)算結(jié)果錯(cuò)誤。

　　綜上，當(dāng)事人請求不予處罰或從輕處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：

　　第一，易偉不僅控制使用本人及管理產(chǎn)品的證券賬戶，還借用他人證券賬戶，綜合運(yùn)用三種操縱手法，在涉案期間反復(fù)、大量交易“金陵體育”，足以印證其具有操縱股價(jià)意圖。如何分配違法所得款項(xiàng)，不影響操縱證券市場行為的認(rèn)定。第二，我會依據(jù)2005年《證券法》，參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，查處操縱證券市場違法行為，于法有據(jù)。第三，認(rèn)定控制賬戶范圍和控制期間事實(shí)清楚，證據(jù)充分。第四，操縱期間、操縱行為終了日認(rèn)定正確。第五，易偉操縱行為對“金陵體育”的價(jià)格產(chǎn)生顯著影響。涉案期間“金陵體育”股價(jià)上漲112.13%，期間對應(yīng)板塊綜指下跌13.15%，偏離達(dá)125.27%。其他市場因素對股價(jià)的影響，不能作為排除易偉行為構(gòu)成操縱證券市場行為的理由。第六，易偉操縱“金陵體育”的行為終了于2019年4月18日。相關(guān)證據(jù)足以證明我會發(fā)現(xiàn)本案違法線索的時(shí)間，未超過處罰時(shí)效。第七，違法所得計(jì)算結(jié)果正確，同時(shí)已部分采納當(dāng)事人意見。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收易偉違法所得8334.22萬元，并處以8334.22萬元罰款。(中新經(jīng)緯APP)