中新經(jīng)緯9月13日電 13日，上交所網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司及有關(guān)責任人予以公開譴責的決定》(下稱《公開譴責》)和《關(guān)于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司有關(guān)責任人予以監(jiān)管警示的決定》(下稱《監(jiān)管警示》)。

　　根據(jù)廈門證監(jiān)局此前下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2024〕3號，以下簡稱《行政處罰決定書》)和《關(guān)于對劉鷺華、任力、涂連東、熊波、金鑫、鄒亞鵬、盧樂樂、吳奕聰、唐波、趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏采取出具警示函措施的決定》([2024]31號，以下簡稱《警示函》)，經(jīng)查明，ST盛屯2021年12月至2023年上半年在與有關(guān)客戶開展鈷濕法冶煉中間品銷售業(yè)務(wù)中，存在貨物交付給相關(guān)客戶時控制權(quán)并未實質(zhì)轉(zhuǎn)移而確認收入等行為，導致2021年年報多計營業(yè)收入3.59億元，多計利潤總額1.94億元，分別占當期披露金額的0.79%、7.15%；2022年年報多計營業(yè)收入8414.90萬元，少計利潤總額1.39億元，分別占當期披露金額的0.33%、18.20%；2023年半年報少計營業(yè)收入7818.83萬元，少計利潤總額2295.69萬元，分別占當期披露金額的0.59%、5.22%。2024年4月23日，ST盛屯發(fā)布《關(guān)于會計差錯更正的公告》，對涉及上述業(yè)務(wù)影響的相關(guān)定期財務(wù)報表數(shù)據(jù)進行了更正。

　　《公開譴責》指出，定期報告是投資者全面獲取公司經(jīng)營運作信息的重要披露文件，為投資者高度關(guān)注，可能對公司股價及投資者決策產(chǎn)生影響。ST盛屯理應根據(jù)會計準則對當期財務(wù)數(shù)據(jù)進行客觀、謹慎地核算并披露。公司將貨物交付給相關(guān)客戶時控制權(quán)并未實質(zhì)轉(zhuǎn)移而確認收入等行為，導致多期定期報告財務(wù)信息披露不真實，違反了《證券法》第七十八條第二款，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條等有關(guān)規(guī)定。

　　責任人方面，根據(jù)《行政處罰決定書》的認定，對ST盛屯2021年、2022年年度報告和2023年半年度報告信息披露的違法行為，公司時任董事長、總裁張振鵬，知悉上述業(yè)務(wù)的交易模式，未關(guān)注會計處理準確性，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任董事長陳東，知悉上述業(yè)務(wù)的交易模式，未關(guān)注會計處理準確性，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任財務(wù)總監(jiān)翁雄，知悉上述業(yè)務(wù)的交易模式，未審慎關(guān)注會計處理，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是直接負責的主管人員；時任總裁周賢錦，應知悉上述業(yè)務(wù)的交易模式，簽字確認上述報告真實、準確、完整，未勤勉盡責，是其他直接責任人員；同時，上述人員對公司相關(guān)季度財務(wù)報表不準確的違規(guī)事項負有相應責任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定，對ST盛屯及時任董事長、總裁張振鵬，時任董事長陳東，時任財務(wù)總監(jiān)翁雄，時任總裁周賢錦予以公開譴責。同時，本次紀律處分將吸收前期《關(guān)于對盛屯礦業(yè)集團股份有限公司及有關(guān)責任人予以通報批評的決定》(〔2024〕121號)。

　　《監(jiān)管警示決定》指出，ST盛屯的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定和《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1.1條、第2.1.4條等有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《警示函》認定，劉鷺華、任力、涂連東、熊波、金鑫、鄒亞鵬、盧樂樂、吳奕聰、唐波、趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏作為公司時任董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高人員)，對公司上述信息披露違法行為負有責任。上述責任人的違規(guī)行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定，對ST盛屯時任獨立董事劉鷺華、任力、涂連東，時任副總裁熊波、金鑫，時任副總裁、董事會秘書鄒亞鵬，時任董事會秘書盧樂樂，時任總裁助理吳奕聰、唐波，時任監(jiān)事趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏予以監(jiān)管警示。

　　公開資料顯示，ST盛屯自2007年以來從事有色金屬礦采選行業(yè)，目前公司主營業(yè)務(wù)為鈷材料業(yè)務(wù)、有色金屬礦采選業(yè)務(wù)以及金屬產(chǎn)業(yè)鏈增值業(yè)務(wù)。

　　二級市場上，ST盛屯13日收跌1.41%報3.49元/股。(中新經(jīng)緯APP)