中新經緯9月6日電 國中水務6日公告，收到中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。

　　黑龍江證監(jiān)局指出，經查明，國中水務涉嫌違法的事實如下：一是國中水務未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經營性資金占用。上海鵬欣(集團)有限公司(下稱：鵬欣集團)、上海春冠物資有限公司(下稱：春冠物資)、上海宜睿國際貿易有限公司(下稱：宜睿國際)、上海鵬欣建筑安裝工程有限公司(下稱：鵬欣建安)、上海鵬欣房地產(集團)有限公司(下稱：鵬欣房地產)在涉嫌違法行為發(fā)生期間為國中水務實際控制人姜照柏實際控制的法人，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第六十二條第四項，為國中水務的關聯(lián)方。

　　2018年至2020年期間，國中水務通過與第三方聯(lián)合成立私募股權基金、購買商業(yè)承兌匯票進行理財、購買資產管理計劃、與關聯(lián)方聯(lián)合成立企業(yè)等方式向關聯(lián)方鵬欣集團、鵬欣建安、春冠物資、宜睿國際、鵬欣房地產提供資金，構成關聯(lián)方非經營性資金占用。其中，2018年資金占用發(fā)生額11.5億元(占2017年末經審計的凈資產31.45%)，期末余額4億元(占2017年末經審計的凈資產10.94%)；2019年資金占用發(fā)生額13.6億元(占2018年末經審計的凈資產38.88%)，期末余額7.6億元(占2018年末經審計的凈資產21.72%)；2020年資金占用發(fā)生額2億元(占2019年末經審計的凈資產5.79%)，期末余額7.93億元(占2019年末經審計的凈資產22.97%)。國中水務既未及時披露，也未按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式》(證監(jiān)會公告〔2017〕17號)第三十一條第一款的規(guī)定，在2018年、2019年和2020年年度報告中披露關聯(lián)方非經營性資金占用情況，導致2018年、2019年和2020年年度報告存在重大遺漏。截至2023年4月，被關聯(lián)方占用的資金及利息已全部歸還。

　　二是國中水務未及時披露重大投資事項。國中水務于2021年12月24日與上海文盛資產管理股份有限公司(下稱：上海文盛)簽訂《項目合作協(xié)議》，擬成立合資公司共同收購山東泉林集團有限公司破產重整標的資產。其中，上海文盛出資11.4億元持有合資公司60%的股權，國中水務出資7.6億元持有合資公司40%的股權。國中水務于2021年12月27日向上海文盛支付1.5億元履約保證金。上述事項未經董事會審議，未及時在臨時公告披露，遲至2022年5月18日在《關于對2021年年度報告的信息披露監(jiān)管工作函的回復公告》(臨2022-035)才予以披露。

　　上述違法事實，有國中水務相關公告、財務報告、工商資料、財務資料、合同文件、銀行流水、相關單位提供的資料和情況說明、相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明。

　　黑龍江證監(jiān)局表示，國中水務未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經營性資金占用的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(下稱：《證券法》)第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。

　　時任董事長尹峻、總裁丁宏偉是信息披露的主要負責人，未及時組織國中水務進行信息披露，保證相關定期報告的完整性，未勤勉盡責，是該違法行為直接負責的主管人員。時任董事會秘書莊建龍、財務總監(jiān)章韜未盡到合理注意義務，未勤勉盡責，是其他直接責任人員。鵬欣集團與國中水務信息披露違法行為具有直接因果關系，姜雷負責鵬欣集團的經營管理，是其他直接責任人員。

　　國中水務未及時披露重大投資事項的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

　　時任董事長張彥、總裁丁宏偉、董事會秘書莊建龍是信息披露的主要負責人，未及時組織國中水務進行信息披露，未勤勉盡責，是該違法行為直接負責的主管人員。財務總監(jiān)章韜未盡到合理注意義務，未勤勉盡責，是其他直接責任人員。

　　綜合考慮前述資金占用及利息均已歸還，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，黑龍江證監(jiān)局擬決定：針對國中水務未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經營性資金占用的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定：(1)責令黑龍江國中水務股份有限公司改正，給予警告，并處以500萬元的罰款；對上海鵬欣(集團)有限公司給予警告，并處以500萬元的罰款；(2)對尹峻、姜雷給予警告，并分別處以200萬元的罰款；(3)對丁宏偉給予警告，并處以150萬元的罰款；(4)對章韜、莊建龍給予警告，并分別處以100萬元的罰款。

　　針對國中水務未及時披露重大投資事項的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定：(1)責令黑龍江國中水務股份有限公司改正，給予警告，并處以300萬元的罰款；(2)對張彥、丁宏偉給予警告，并處以100萬元的罰款；(3)對莊建龍給予警告，并處以75萬元的罰款；(4)對章韜給予警告，并處以50萬元的罰款。

　　綜合上述二項，黑龍江證監(jiān)局擬決定：(1)責令黑龍江國中水務股份有限公司改正，給予警告，并處以800萬元的罰款；(2)對上海鵬欣(集團)有限公司給予警告，并處以500萬元的罰款；(3)對丁宏偉給予警告，并處以250萬元的罰款；(4)對尹峻、姜雷給予警告，并分別處以200萬元的罰款；(5)對莊建龍給予警告，并處以175萬元的罰款；(6)對章韜給予警告，并處以150萬元的罰款；(7)對張彥給予警告，并處以100萬元的罰款。

　　國中水務表示，根據(jù)上述《行政處罰事先告知書》所述的情況，公司判斷本次涉嫌信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市的情形。上述行政處罰將以中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局最終出具的《行政處罰決定書》結論為準。公司將持續(xù)關注上述事項的進展情況，并嚴格按照有關的法律法規(guī)等規(guī)定和要求及時履行信息披露義務。

　　國中水務還稱，截至公告披露日，公司各項生產經營活動正常有序開展。對于《行政處罰事先告知書》中涉及的相關事項，公司已進行深刻的自查自糾及整改。公司向廣大投資者致以誠摯的歉意，公司及相關責任人引以為戒，認真吸取經驗教訓，積極落實整改，嚴格遵守相關法律法規(guī)，推動公司合規(guī)建設常態(tài)化，不斷完善內部控制的規(guī)范性和有效性，提升財務專業(yè)能力，積極提高公司信息披露質量，強化規(guī)范運作意識，切實維護公司及廣大投資者的利益，促進公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　國中水務官網(wǎng)介紹，公司主營業(yè)務涵蓋了整個環(huán)保產業(yè)中的市政供水、污水處理、新型城鎮(zhèn)分布式供排水一體化、工程技術服務、綠色可持續(xù)能源以及項目建設等多個領域。

　　財務方面，2024年上半年，國中水務實現(xiàn)營業(yè)收入8549.47萬元，同比下降29.85%；歸屬于上市公司股東的凈利潤518.00萬元，同比下降89.26%。

　　二級市場上，9月6日，國中水務震蕩下行，收跌4.86%報2.35元，最新市值38億元。(中新經緯APP)