中新經(jīng)緯9月26日電 26日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)深圳前海富涌谷資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，深圳前海富涌谷資本管理有限公司(下稱“富涌谷資本”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)問題：一是在管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)的過程中，未獨(dú)立開展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的相關(guān)材料。

　　深圳證監(jiān)局指出，相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第四條第一款、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)富涌谷資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，富涌谷資本成立于2015年4月，總部位于深圳市，主要從事政府產(chǎn)業(yè)投資、并購?fù)顿Y、創(chuàng)業(yè)投資等業(yè)務(wù)。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，富涌谷資本注冊(cè)資本1億元，公司股東為深圳木弓投資管理有限公司，實(shí)際控制人為鄒強(qiáng)。工作履歷顯示，鄒強(qiáng)曾在廣東省人民政府、國家開發(fā)銀行貴州省分行、浦發(fā)銀行廣州分行等單位任職。(中新經(jīng)緯APP)